限售股份解除限售提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
●本次限售股份实际可上市流通数量为 1,062,438股，占总股本 0.01%。
●本次限售股份可上市流通日期为 2019年 12月 30日（星期一）。
一、股权分置改革方案概述
（一）股权分置改革方案要点
以流通股股本 213,622,600股为基数，全体非流通股股
东向方案实施股份变更登记日登记在册的全体流通股股东
按每 10 股流通股获得 3.2 股的比例执行对价安排，共计安
排对价 68,359,232 股，执行对价安排的股份由全体非流通
股股东按照股权比例分配，同时公司非流通股股股东所持有
的非流通股获得上市流通权。
（二）通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
2006年 12月 18日，公司召开股权分置改革相关股东会
议审议通过了股权分置改革方案。
（三）股权分置改革方案实施日：2006年 12月 28日
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及
履行情况

三、本次限售股份可上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日期为 2019年 12月 30
日（星期一）。
（二）本次可上市流通股份的总数为 1,062,438股，占
总股本 0.01%。
（三）本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市 本次可上市 本次可上

序号

限售股份持有人 名称

持有限售 股份数 （股）

本次可上 市流通股 数（股）

流通股数占 限售股份总 数的比例

流通股数占 无限售股份 总数的比例

市流通股 数占公司 总股本的

冻结的 股份数 量（股）

（%） （%） 比例（%）
1 北京滚针轴承厂 1,062,438 1,062,438 0.13% 0.02% 0.01% 0
合计 1,062,438 1,062,438 0.13% 0.02% 0.01% 0
四、股本结构变化和股东持股变化情况
（一）本次解除限售前后的股本结构如下：
单位：股
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数 比例（％） 股数 比例（％）

一、有限售条件的流通 股

839,693,465 10.72% -1,062,438 838,631,027 10.71%

高管锁定股 320,964 0.00% 0 320,964 0.00%
首发后限售股 825,940,775 10.55% 0 825,940,775 10.55%
首发前限售股 13,431,726 0.17% -1,062,438 12,369,288 0.16%

二、无限售条件的流通 股

6,993,974,965 89.28% 1,062,438 6,995,037,403 89.29%

三、总股本 7,833,668,430 100.00% 0 7,833,668,430 100.00%
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五、股东持股变化情况及历次解除限售情况
（一）本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变
化情况

序 号

限售股份 持有人名 称

股改实施日持有股份情 况 数量（股）   占总股本 比例（%）

本次解限前已解限股 份情况 数量 占总股本 （股） 比例（%）

本次解限前未解限股份 情况 数量（股）   占总股本 比例（%）

股份数 量变化 沿革

1

北京滚针 轴承厂

223,080 0.04% 0 0 1,062,438 0.01% 注 1

合计 223,080 0.04% 0 0 1,062,438 0.01%
注 1：北京滚针轴承厂在徐工机械股权分置改革实施日
持有徐工机械股票数量为 223,080 股。2011年 3月 16日，
徐工机械实施每 10股送 10股派 1.20 元人民币（含税）的
利润分配方案，该部分股份数量变为 446,160股。2015年 9
月 23日，徐工机械实施每 10股转增 20 股利润分配方案，
该部分股份数量变为 1,338,480股。2019年 10月 15日，偿
还徐工集团工程机械有限公司在徐工机械股权分置改革时
代垫股份 276,042股后，股份数量变为 1,062,438股。
（二）股改实施后至今公司解除限售情况：

序号

刊登《限售股份上市流通 提示性公告》的日期

该次解限涉 及的股东数 量(家)

该次解限的股份总数 量（股）

该次解限股份 占当时总股本 的比例（%）

1 2008年 1月 3日 117 93,355,534 17.13%
2 2008年 2月 1日 16 1,537,037 0.28%
3 2008年 12月 4日 23 2,383,986 0.4372%
4 2009年 1月 8日 1 54,508,762 10%
5 2010年 1月 26日 15 741,910 0.0855%
6 2011年 6月 18日 8 531,218 0.0258%
7 2012年 9月 1日 9 4,500,580 0.2182%
8 2012年 10月 20日 1 371,396,796 18.0049%
9 2013年 12月 21日 4 1,150,978 0.0558%
10 2015年 1月 27日 2 2,213,418 0.09%
11 2016年 2月 2日 3 619,758 0.01%
12 2019年 4月 11日 3 619,758 0.01%
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六、保荐机构核查意见书的结论性意见
经审慎核查，保荐人就徐工机械本次有限售条件的流通
股股东所持有限售条件流通股上市流通问题出具如下结论
性意见：
截止 2019年 12月 16日（核查意见书出具日）：
（一）未发现该股东发生违反股权分置改革承诺的行
为；
（二）该股东不存在未完全履行承诺就出售股份的情
形；
（三）该股东本次上市流通股份数量符合规定。
因此，保荐人认为徐工机械有限售条件流通股股东持有
的 1,062,438 股有限售条件流通股自 2019 年 12月 30 日起
具备上市流通的资格。
保荐人将督促徐工机械提醒有限售条件流通股股东，在
核查意见书出具之日至上市流通日期间继续遵守有关法规。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个
月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上。
 是 √否；
公司的控股股东徐工集团工程机械有限公司及公司的
实际控制人徐州工程机械集团有限公司承诺：
（一）没有计划在解除限售后六个月以内通过深圳证券
交易所竞价交易系统出售公司股份达到 5%及以上。
（二）如果未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售
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所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持
数量达到 5％及以上的，将于第一次减持前两个交易日内通
过公司对外披露出售提示性公告，披露的内容包括出售的数
量、出售的时间、出售的价格区间及减持的原因等内容。
八、其他事项
（一）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是
否存在对公司的非经营性资金占用情况
 是 √否；
（二）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是
否存在公司对该股东的违规担保情况
 是 √否；
（三）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是
否存在违规买卖公司股票的行为；
 是 √否；
（四）解除股份限售的持股 1%以上的股东已提交知悉并
严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承
诺文件
 是 √不适用；
九、备查文件
（一）解除股份限售申请表
（二）保荐机构核查意见书
特此公告。
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