美国货币监理署对花旗处以4亿美元罚款


美国联邦银行监管机构美国货币监理署(OCC)2020年10月7日对花旗集团(Citigroup Inc., C)处以4亿美元的罚款，称这家美国第三大银行存在“严重的持续缺陷”，并责令该银行修补其风险管理系统。

在花旗集团董事会同意的一份同意令中，美联储指责花旗在“风险管理和内部控制的各个领域”表现不佳，这些领域包括数据管理、监管报告和资本规划。美国货币监理署(OCC)表示，这笔罚款是对该行长期未能纠正其风险和数据系统问题的惩罚。

《华尔街日报》(The Wall Street Journal)之前曾报道，美联储和OCC计划指责花旗集团未能改善其风险管理系统。风险管理系统是一套庞大的技术和程序，旨在发现问题交易、高风险交易和其他任何可能对花旗造成损害的问题。

花旗集团表示，正在采取措施解决监管机构的担忧，其中包括计划对其风险体系进行全面改革。