华尔街投资银行因违反信息传递规定支付18亿美元罚金

时间:2022-09-28 23:22:31 阅读: 来源:www.qqjjsj.com

  
   华尔街投资银行因违反信息传递规定支付18亿美元罚金


    2022年9月27日。美国证监会表示,包括高盛(Goldman Sachs)、摩根士丹利(Morgan Stanley)和巴克莱(Barclays)在内的11家华尔街银行和经纪商已同意支付逾18亿美元的罚款,这些银行和经纪商被控在记录保存方面存在“广泛”和“长期”的失误。

美国证交会在一项调查中发现了所谓的“普遍的非渠道沟通”后表示,这些机构承认违反了联邦记录保存要求。

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